兰州企业办理境外投资备案需要哪些材料？
兰州企业办理境外投资备案需要哪些材料？
兰州企业办理境外投资备案需要哪些材料？
兰州企业办理境外投资备案，主要涉及向发改委和商务部门提交材料，以下是具体介绍：
一、向发改委申请立项所需材料
企业营业执照复印件
用于证明企业的合法经营身份，复印件需要加盖企业公章。这是基本的材料，通过营业执照可以明确企业的经营范围、注册资本等基本信息，是发改委对企业主体资格进行审核的重要依据。
境外投资备案表
企业需要按要求如实填写相关信息并加盖企业印章。表中内容包括投资主体情况（如企业名称、注册地址、股权结构等）、境外投资项目详情（如项目名称、投资地点、投资领域、投资规模等），这些信息能够让发改委全面了解投资项目的基本轮廓。
投资主体股权架构图
要追溯至终实际控制人，以清晰展示企业的股权结构。这有助于发改委判断企业的决策层级和资金流向，防止出现不明资金来源的情况，也能明确实际控制人在境外投资中的责任和角色。
财务报表
提供近一年经独立第三方会计事务所审计的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。这些报表可以反映企业的财务状况、经营成果和现金流量，帮助发改委评估企业是否有足够的经济实力进行境外投资，如企业是否存在亏损、资产负债率是否过高等情况。
投资主体投资决策文件
如董事会决议或股东会决议等，证明投资行为经过了企业内部合法的决策程序。这些文件需要明确表示企业决策层同意进行境外投资，包括投资金额、投资方式等具体内容，确保投资行为是企业自主、合法的商业决策。
具有法律约束效力的投资协议或类似文件
例如合作协议、并购协议等，明确各方的权利和义务。这些文件可以证明投资项目的合法性和真实性，也为发改委评估项目风险提供依据，如协议中的违约责任条款、争议解决方式等内容。
投资资金来源证明
证明投资资金来源真实合规的支持性文件，如银行存款证明、银行贷款合同、股东出资证明等。确保企业的投资资金是通过合法渠道筹集的，防止非法资金外流或洗钱等违法犯罪行为。
境外投资真实性承诺书
企业需要承诺所提供的材料真实、准确、完整，投资行为真实可靠。这是企业对自身诚信和投资行为合法性的一种书面保证，一旦发现企业提供虚假信息，将承担相应的法律责任。
二、向商务部门申请备案所需材料
境外投资备案表（商务部门版）
此表与发改委要求的备案表有所不同，主要侧重于商务角度的信息，如企业境外投资的商业目的、市场分析、对国内产业的影响等内容。企业需要如实填写并加盖公章，以便商务部门全面了解投资项目的商业意图和潜在影响。
营业执照复印件
同样用于证明企业的合法经营身份，加盖公章后提交。这是商务部门对企业主体资格进行初步审核的材料之一。
相关董事会决议或出资决议复印件
体现公司内部对境外投资项目的决策过程和同意意见。这些决议应明确投资金额、投资方式、境外投资企业的股权结构等关键信息，是商务部门判断企业投资决策合法性的重要依据。
对外投资设立的企业章程（新设企业）或目标企业章程（并购企业）
如果是新设境外企业，需要提供拟设立企业的章程，包括企业的组织架构、经营范围、股东权利义务等内容；如果是并购，则需提供目标企业的章程。这些章程能够帮助商务部门了解境外企业的治理结构和运营规则，评估投资后的企业管理和运营情况。
可行性研究报告
对境外投资项目的必要性、可行性、经济社会效益等进行分析论证。内容包括市场分析（如目标市场的规模、竞争情况、发展趋势等）、技术方案（如生产技术、工艺流程等）、财务预测（如投资回报率、成本收益分析等），为商务部门判断项目是否值得投资提供详细的经济和技术依据。
投资资金来源情况说明及资金证明
说明投资资金的具体来源，如自有资金、银行贷款、募集资金等，并提供相应的证明材料，如银行存款证明、贷款合同等。这是确保企业有足够资金进行境外投资并防止资金来源不明的重要环节。
投资环境分析评价
对投资目的地的政治、经济、法律、社会文化等环境进行分析评估。包括当地的政策稳定性、税收政策、劳动力市场情况、文化差异等内容，帮助商务部门判断企业是否对投资环境有充分的了解，以及是否有应对潜在风险的能力。
境外投资真实性承诺书（商务部门）
保证境外投资项目的真实性和合规性。这是企业在商务备案环节的诚信保证，与发改委要求的承诺书一样，若发现企业提供虚假信息，将面临法律责任。
并购项目还需提交的材料
尽职调查报告：由机构出具，对目标企业的财务状况、经营情况、法律风险等进行全面调查。内容包括目标企业的资产负债情况、财务报表审计意见、税务情况、重大合同、知识产权情况、诉讼仲裁情况等，为企业并购决策和商务部门审核提供详细参考。
境外并购事项前期报告表：按要求填写并购相关信息，如并购目的、并购方式、目标企业基本情况等，便于商务部门对并购项目进行专项审核。