兰州企业申请境外投资备案的申请流程都有哪些？

兰州企业申请境外投资备案的申请流程都有哪些？

兰州企业申请境外投资备案的申请流程都有哪些？

兰州企业申请境外投资备案的申请流程

一、发改委立项

1. 准备材料

• 境外投资备案表：企业需要认真填写此表，内容包括投资主体（企业自身）的详细信息，如企业名称、注册地址、法定代表人、联系方式等；境外投资项目的具体情况，如投资目的地、投资领域、投资金额（明确币种）、股权结构等诸多关键要素。

• 企业营业执照复印件（加盖公章）：营业执照是企业合法经营的凭证，复印件要清晰完整，加盖企业公章以证明其真实性。通过营业执照，审核部门可以核实企业的名称、类型、经营范围、注册资本、成立日期等基本信息，确认企业符合申请境外投资备案的资格。

• 项目申请报告：这是非常重要的材料之一。报告内容要涵盖项目的基本情况，如项目名称、背景、必要性。项目背景部分要说明项目是基于什么契机提出的，例如是企业战略发展需求、市场拓展机遇等；必要性方面要阐述企业为什么要进行该境外投资，比如是为了获取资源、技术、市场份额或者降低生产成本等合理原因。要包括项目的主要内容，如投资方式（是新设企业、并购还是增资等）、投资规模及资金来源。对于投资规模，要详细说明金额和币种；资金来源部分要清晰地指出是自有资金、银行贷款、股权融资还是其他合法渠道，并且提供相应的证明材料（如自有资金的银行存款证明、银行贷款的合同、股权融资的协议等）。

• 境外投资资金来源证明：如果资金来源于自有资金，要提供银行存款证明、资产证明（如房产证明、设备资产评估报告等），这些证明能够体现企业自有资金的规模和合法性；若是银行贷款，需要提供贷款合同，合同中应明确贷款金额、贷款用途为境外投资、贷款期限、利率、还款方式等内容；若为股权融资，要提供股权融资协议，包括融资金额、投资方名称、股权比例、资金到位时间等条款。

• 境外投资合同或协议（如有）：如果是并购境外企业或者有其他合作投资项目，需要提供相关的合同或协议。对于并购协议，要明确并购的方式（如股权收购还是资产收购）、价格、条件等关键条款。这些合同或协议能够明确企业在境外投资中的权利和义务，是审核部门评估投资项目合法性和合理性的重要依据。

2. 提交申请

• 企业将准备好的上述材料提交至甘肃省发展和改革委员会（因为兰州企业的境外投资备案相关事务在省级发改委层面统筹管理）。提交方式可以是线上提交（通过指定的政务服务平台等）或者线下提交（将纸质材料递交至指定的办公地点），具体方式要根据当地发改委的要求来确定。在提交过程中，要确保材料完整、格式规范，并且能够方便审核人员查阅和审核。

3. 审核与通知

• 合规性审查：检查企业是否符合境外投资的主体资格要求，如企业是否依法成立、是否处于正常经营状态、是否有违法违规记录等。审查投资项目是否符合国家和甘肃省的产业政策、境外投资政策以及宏观经济战略等。例如，对于国家鼓励的境外投资领域（如“一带一路”沿线国家的基础设施建设、高新技术产业投资等）会重点关注其可行性和积极意义；对于可能涉及国家限制的领域（如高污染、高能耗产业在境外的不合理扩张等）会严格审查其必要性和合理性。

• 材料完整性和准确性审查：核对企业提交的材料是否完整，有无遗漏关键文件或信息。检查《境外投资备案表》中的信息与其他材料（如营业执照、资金来源证明、投资合同等）是否一致，例如，备案表中的投资金额与资金来源证明中的金额是否相符，投资目的地等信息在各个材料中是否统一。

• 甘肃省发展和改革委员会收到企业的申请后，会安排人员进行审核。审核内容主要包括：

• 经过审核，如果项目符合要求，发改委将予以备案，并向企业发放备案通知书；如果项目不符合要求或者材料存在问题，发改委将通知企业补充材料或者说明情况，企业需要在规定的时间内完成修改并重新提交申请。

二、商务部门审批

1. 准备材料与系统填报

• 材料准备：企业需要准备营业执照副本（加盖公章）、境外投资备案表（发改委已审核通过的）、境外投资企业章程或协议（如果有）、董事会决议或股东会决议、境外投资合同（如果是并购等情况）等材料。营业执照副本用于确认企业的身份和经营资格；境外投资备案表是经过发改委审核后的关键文件，商务部门会以此为基础进行审查；境外投资企业章程或协议可以让商务部门了解境外企业的组织架构、决策机制、股东权益等内容；董事会决议或股东会决议能够证明企业进行境外投资是经过合法的内部决策程序的，决议内容应明确表示企业内部决策机构已经同意进行境外投资，并且记录了决策过程和参与决策人员的意见；境外投资合同（如并购合同）则明确了投资的具体方式、价格、条件等关键条款。

• 系统填报：企业通过商务部业务系统进行信息填报。填写《境内主体信息表》，主要包括企业在国内的基本信息，如名称、注册地址、法定代表人、经营范围、联系方式等，要确保这些信息与营业执照一致。接着填写《境外投资备案表》，此表内容要与发改委审核通过的备案表内容相符，详细记录境外投资企业的名称（如果是新设企业）、境外企业的注册地址、经营范围、投资金额、股权结构等信息。

2. 材料上传与审核

• 材料上传：企业将准备好的材料按照商务部门系统要求进行扫描上传。上传的文件要清晰、完整，并且加盖企业公章（电子章）以证明文件的真实性和有效性。在上传过程中，要注意文件格式是否符合要求，一般要求为PDF 等常见格式。

• 审核：商务部门收到企业的申请和上传的材料后，会进行审核。审核重点包括材料的完整性、准确性和合规性。检查企业是否提供了所有必需的材料，申请表中的信息与上传的文件内容是否一致，境外投资项目是否符合国家和甘肃省的对外投资政策和相关法规。例如，审核境外投资企业章程或协议中的经营范围是否符合商务部门的规定，境外投资合同中的条款是否公平合理且符合国际商业惯例。

3. 审批与发证

• 如果审核通过，商务部门会向企业颁发境外投资证书。这个证书是企业开展境外投资活动的重要凭证，标志着企业的境外投资项目在商务领域得到了合法的许可。证书上会注明境外投资企业的基本信息、投资金额、经营范围等内容。

三、外汇管理部门登记

1. 准备材料与申请

• 准备材料：企业需要准备发改委的备案通知书、商务部门颁发的境外投资证书、境外投资资金来源证明等材料。这些材料是外汇管理部门审核企业境外投资外汇登记申请的重要依据，用于证明企业境外投资项目的合法性和资金来源的可靠性。

• 申请：企业填写外汇管理部门规定的境外投资外汇登记申请表，申请表内容包括境外投资主体信息（企业名称、统一社会信用代码、法定代表人等）、境外投资项目信息（投资目的地、境外企业名称、投资金额及币种等）。填写时要确保信息准确无误，并且与发改委和商务部门备案的信息一致。

2. 材料提交与审核

• 材料提交：企业将填写好的申请表和准备好的材料一并提交给外汇管理部门。提交方式可以是线下提交纸质材料，也可以是通过外汇管理部门指定的电子系统线上提交，具体方式要根据当地外汇管理部门的规定执行。

• 审核：外汇管理部门收到企业的申请材料后，会对其进行审核。主要审核资金来源的合法性，检查资金来源证明文件是否真实有效，如银行贷款合同是否符合金融监管要求、股权融资协议是否合规等。核对投资金额与发改委和商务部门备案的文件是否一致，防止企业擅自变更投资金额等关键信息。

3. 登记与后续操作

• 如果审核通过，外汇管理部门会为企业办理境外投资外汇登记手续。完成登记后，企业可以按照外汇管理规定进行境外投资的资金汇出等操作，确保境外投资资金的合法、合规跨境流动。例如，企业可以根据项目进度和资金使用计划，将资金合法地汇往境外投资目的地，用于项目建设、运营等相关支出